1、证券公司营业部员工管理制度一、总则一、为加强营业部人事管理,逐步实现员工管理科学化、规范化、制度化，使员工聘用、流动、考核、晋升、奖惩等人事工作有章可循，特制定本办法。二、营业部本着公开、平等、竞争、择优的原则，对全体正式员工实行聘用制；本着精简高效的原则，在营业部内部科学合理地确定岗位职数。三、凡被营业部正式聘用的员工，在政治上完全平等，工作上各尽其能，工资分配上按劳取酬。四、员工基本条件：（一）、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策；坚持四项基本原则、廉洁自律、遵纪守法。（二）、以诚信、尊重、敬业、服务、创新为基本行为准则，关心客户、员工、（三）、认同公司理念、锐意进取、遵守公司各项规章制度
2、，为公司树立良好的企业形象。（四）、身体健康、具有相应岗位的专业知识和工作技能，满足岗位的各项要求。五、员工岗位根据工作需要，分为后台（管理、专业技术及勤务）岗位；业务岗位二大系列岗位。（一）、 后台系列岗位1 、 营业部管理类人员设3类岗位： 总经理、副总经理、总经理助理营业部管理人员必须具备以下基本条件：(1)、有职责所需要的理论政策水平，能够用正确的观点，方法分析和解决问题。(2)、有较高领导能力和决策水平，知人善任、懂经营、善管理、开拓进取，有胜任本职工作的文化水平和专业知识。(3)、有较强的事业心和责任感，讲实话、办实事、求实效，有全局观念，善于协调人际关系并能与他人、他部合作共事。
3、2、专业技术财务人员、电脑技术人员、技工人员(司机、电工等)及勤务(办公文员、勤杂人员)类人员设四类岗位：部门主管部门经理、副经理后勤主办部门负责人、主办会计、资金调度员、综合部干事、电脑部技术骨干后勤文员出纳、会计员、清算员、复核员、统计分析员、综合部文员、司机、电脑部技术员、客服柜台人员临时招聘人员水电工、保安员、清洁员(二)、业务系列岗位:销售江南证券服务及理念，并为客户提供系统及时、个性化、专业化服务工作的业务岗位或具有业务管理职能的岗位。业务系列设3类11种岗位:1、业务管理岗:业务部门经理、业务组长2投资理财业务经理岗:资深特级投资理财业务经理、特级投资理财业务经理、资深高级投资理
4、财业务经理、高级投资理财业务经理、中级投资理财业务经理、初级投资理财业务经理过渡性岗位:试用投资理财业务经理、见习投资理财业务经理各岗位的具体条件为岗位托管总市值（万元）季度新增市值（万元）佣金月均净收入（万元）季度考核岗位要求具有证监会颁发的投资咨询执业资格证书或证券经纪业务从业资格证书,有较丰富的专业理论知识和实践经验,有较强的组织管理能力和文字功底,独立分析和解决问题的能力部门经理（项目经理）15005/季业务组长8001001.2有一定的组织管理能力及较强的专业技能,管理三名以上投资理财经理,具备较好的培养前途岗资深特级投资具备良好的职业道德和敬业精神,无不良记录;具有证监会颁发的投资
5、咨询执业资格证书或证券经纪业务从业资格证书/特级投资理财业务经理3000资深高级投资理财业务经理1500高级投资理财业务经理8001001.2中级投资理财业务经理500750.8初级投资理财业务经理300500.3良好胜任本职工作所具备的基础理论知识和技能理财业务经理岗150150注:、以上所列标准为并列考核关系，必须同时满足，缺一不可、过渡性岗位说明:位说明试用期投资理财业务经理成功通过岗位培训,处于上岗后三个月试用期内的尚未转正的新员工过渡期投资理财业务经理1、新员工三个月试用期结束后仍未转正但已完成其中单项考核指标,同时经考察确有培养潜力的,处于最多三个月延长过渡考察期的投资理财业务经理
6、)2、因部分业绩考核不达标从见习投资理财业务经理降级下来的,同时经考察仍有培养潜力的,处于最多三个月淘汰过渡考察期的投资理财业务经理注:过渡性岗位员工非正式员工三、招聘员工审批程序六、营业部后台系列岗位根据业务发展需要,经公司批准后有计划招聘新员工充实到各个工作岗位。七、营业部业务部门招聘各级投资理财经理，应向理财策划执行室递交招聘计划，主管领导审核,经理办公会批准。八、招聘员工应遵照公开、公平、严格考核，择优录用的原则。九、凡应聘人员均须具备以下条件:1、认同公司的文化、理念和各项规章制度；2、身体健康、品行端正、具有奉献精神；3、具备应聘相应岗位的学历要求及专业知识和工作技能；4、原则上应
7、有当地户口。十、招聘程序1、理财策划执行室向经理会提出招聘岗位及条件，由理财策划执行室负责组织招聘前的各项准备工作；2、综合部与理财策划执行室共同对应聘人员进行初选，并由理财策划执行室向初选人员发应试通知，并汇同综合部，主管领导组织考试、考核；3、理财策划执行室组织统一对业务系列新聘员工进行为期一周的岗前培训及负责培训期间日常管理;4、综合部须在新聘员工体检和岗前培训合格后，才能办理上岗试用的有关手续，填写公司员工招聘审批表，按程序审批备档后，方可正式上岗试用;十一、后台系列岗位员工原则上实行六个月试用期，应届毕业生实行一年见习期；业务系列员工实行三个月的动态考核试用期,即时根据实际转正或淘汰
8、；业务系列员工中级投资理财业务经理以上才能调到营业部其它岗位；四、员工聘任程序十二、营业部经理、副经理由公司总经理或分管的副总经理提名;财务部经理和电脑部经理由公司主管部门提名，人力资源部审核，主管领导同意；经公司总经理办公会议批准，由公司总经理聘任。十三、营业部经理助理、理财策划执行室项目经理人员及业务部门经理由营业部经理提出聘任意见，业务管理岗位人员只能从同级人员中调用或从符合相应条件的中级投资理财业务经理以上中提拔；业务组长（或中级投资理财业务经理）以上在符合基本条件的基础上，由业务部门经理或策划执行室根据其专长及培养目标提名，经营业部审核同意后聘任；中级投资理财业务经理以下人员的晋级由
9、该部经理或策划执行室提名，营业部备案后即可晋升；原则上必须实行同级调用或逐级提拔；十四、因工作需要，营业部内部人员的调动，由营业部分管领导征求双方部门意见，并经经理办公会批准后办理调动手续。对无正当理由拒不服从组织调动的人员，经教育无效者，可予以解聘。十五、凡被公司正式聘用的人员，一律以书面形式与公司或营业部签定聘用合同书。（后台临时聘用人员及前台见习业投资理财业务经理以下级人员和营业部签定合同五、解聘和辞职十六、为优化组合，对责任心不强、工作业绩较差及纪律松懈等不适合现任工作岗位的员工，部门可提出申请不予聘用或解聘。营业部实行末尾淘汰制，淘汰率不低于10%。十七、员工申请辞职，须提前递交辞职报告。担任营业部经理助理以上职务的须提前三个月递交，其他员工须提前一个月向公司递交。申请辞职一律由营业部审核报公司批
